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LABORATORIOS SAVAL

Cumplimiento / Compliance

- Código de Ética: Relación con proveedores
- Política de Cumplimiento
- Conceptos básicos de la Ley Nº 20.393
- Preguntas Frecuentes-Respuestas

Con fecha 25 de noviembre del año 2009, se promulgó en Chile la Ley N° 20.393, la cual entró en vigencia el 2 de diciembre del 2009. La Ley establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas por la comisión de los delitos de Cohecho, Financiamiento del Terrorismo y Lavado de Activos. Para dar cumplimiento a esta normativa informamos a ustedes que Laboratorios Saval S.A. ha definido una Política de Prevención de Delitos.

Como parte de ésta Política de Prevención de Delitos definida por nuestra compañía, hemos diseñado e implementado un Modelo de Prevención de Delitos (MPD) que contiene diversas actividades de control sobre operaciones relacionadas al negocio que presenten potencial riesgo de comisión de delitos, así como medidas de prevención y mitigación.

Por ello, cualquier proveedor y/o empresa que realice negocios con nosotros, debe necesariamente declarar que no ha sido previamente sancionada por alguna de las prohibiciones previstas en la Ley antes mencionada. En virtud de ello, solicitamos a ustedes tomar contacto con nuestra área de Cumplimiento dirigiéndose a la siguiente dirección: compliance@saval.cl, quienes habilitarán un acceso al Portal de Proveedores, donde usted podrá encontrar los documentos necesarios para dar cumplimiento a esta medida.

Laboratorios Saval S.A. agradece su disponibilidad para completar la información solicitada y se compromete a garantizar la confidencialidad de los datos que su compañía nos entregue.

Acceda a nuestra Política de Prevención de delitos aquí.

CONCEPTOS BASICOS DE LA LEY N° 20.393: RESPONSABILIDAD PENAL PERSONA JURÍDICA

La Ley N° 20.393 establece que las personas jurídicas serán responsables de la comisión de ciertos delitos que fueren cometidos directa e inmediatamente en su interés, o para su provecho, por sus dueños, controladores, responsables, ejecutivos principales, representantes o quienes realicen actividades de administración y supervisión, siempre que la comisión del delito fuere consecuencia del incumplimiento de los deberes de dirección y supervisión por parte de la persona jurídica. Serán también responsables las personas jurídicas por los delitos cometidos por personas naturales que estén bajo la dirección o supervisión directa de alguno de los sujetos mencionados.

Los delitos a los que se refiere la Ley 20.393 son:

1. Lavado de activos.
2. Financiamiento del terrorismo.
3. Cohecho a funcionario público nacional y extranjero

Se entiende que los deberes de dirección y supervisión se han cumplido cuando, con anterioridad a la comisión del delito, la persona jurídica hubiere adoptado e implementado un Modelo de Prevención de Delitos, conforme a lo dispuesto en la Ley N° 20.393

 PREGUNTAS FRECUENTES – RESPUESTAS

¿Qué es la Ley N° 20.393?

La Ley N° 20.393 establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Esto quiere decir que ahora las empresas pueden ser juzgadas penalmente por delitos que cometen los empleados. Hasta ahora, la ley contempla tres delitos: Lavado de Activos, Cohecho y Financiamiento del Terrorismo. 

¿Desde cuándo está operativa la Ley N° 20.393?

La Ley entró en vigencia el 2 de diciembre del año 2009 y desde esa fecha es aplicable, por lo tanto hoy cualquier empresa podría ser juzgada por los delitos que establece la ley. 

¿A quién aplica la Ley N° 20.393?

Esta Ley aplica a todas las personas jurídicas de derecho privado y empresas del estado, incluyendo corporaciones y fundaciones sin fines de lucro. 

¿Qué se entiende por delito?

En sentido legal, los códigos penales y la doctrina definen al “delito” como toda aquella conducta, acción u omisión contraria al ordenamiento jurídico del país donde se produce, a la que corresponde una sanción denominada pena.

¿Qué se entiende por Cohecho?

Comete cohecho quién ofreciere o consintiere en dar a un empleado público un beneficio económico o de otra naturaleza, en provecho de éste o de un tercero para que realice ciertas acciones, incurra en omisiones o infracciones propias de su cargo. (Código Penal, artículo 250 y 251). 

¿Qué se entiende por Lavado de Activos?

Ocultar o disimular la naturaleza, origen, ubicación, propiedad o control de dinero y/o bienes obtenidos ilegalmente. Implica introducir en la economía activos de procedencia ilícita, dándole apariencia de legalidad al valerse de actividades lícitas, lo que permite a delincuentes y organizaciones criminales “disfrazar” el origen ilegal de su producto, sin poner en peligro su fuente. Los delitos base de lavado de dinero incluyen entre otros, el narcotráfico, venta ilegal de armas, trata de personas, la malversación de fondos públicos y el uso malicioso de información privilegiada, el cohecho, el fraude informático y el terrorismo. (http://www.uaf.cl/lavado/ - Ley N° 19.913, artículo 27.) 

¿Qué se entiende por Financiamiento al Terrorismo?

Se refiere al delito en virtud del cual una persona natural o jurídica, por cualquier medio, solicite, recaude o provea fondos con la finalidad de que se utilicen en la comisión de cualquier delito terrorista. (Ley N° 18.314, artículo 8). 

¿A qué sanciones se ve expuesta la Empresa?

La ley ha dispuesto las siguientes sanciones: 

a) Disolución o cancelación de la personalidad jurídica.
b) Prohibición temporal o perpetua de celebrar actos y contratos con organismos del Estado.
c) Pérdida parcial o total de los beneficios fiscales o prohibición absoluta de recepción de los mismos por un tiempo determinado.
d) Multa a beneficio fiscal. Éstas pueden ir desde 200 a 20.000 UTM. 

¿Cómo eximirse o atenuarse de la responsabilidad penal?

Cumpliendo con los deberes de dirección y supervisión de la Compañía, como por ejemplo la implementación de un Modelo de Prevención de Delitos que contenga los siguientes elementos:

a) Designar un Encargado de Prevención de Delitos.
b) Proveer de medios y facultades suficientes al Encargado de Prevención de Delitos.
c) Establecer un Sistema de Prevención de Delitos.
d) Supervisar y Certificar el Sistema de Prevención de Delitos.

¿Qué es un Modelo de Prevención de Delitos (MPD)?

El MPD, consiste en un conjunto de diversas herramientas y actividades de control que se realizan sobre los procesos o actividades ejecutadas en la empresa, que se encuentran expuestas a los riesgos de comisión de los delitos señalados en la Ley N° 20.393.

¿Quiénes participan para cumplir con éxito la implementación del MPD?

El directorio, la gerencia general , las gerencias de las unidades de negocio, el Encargado de Prevención de Delitos y todos quienes tengan relación con la empresa, son en conjunto responsables de la adopción, implementación, administración, actualización y supervisión del modelo de prevención de delitos. 

¿Qué debe hacer en caso de estar en conocimiento de algún delito establecido en la Ley N° 20.393?

Toda persona que tome conocimiento de la existencia de una situación que pueda caer dentro de las conductas descritas en la Ley N° 20.393, debe denunciar tal situación a través de los canales de denuncias que Laboratorios Saval S.A. ha implementado para esto y que están disponibles en nuestro sitio web, Código de Ética y Conducta Comercial: Relación con Proveedores. 

¿Qué hacer si es que tengo dudas acerca del Modelo de Prevención de Delitos de la empresa?

Si usted tiene alguna duda o pregunta, por favor póngase en contacto con el área de Cumplimiento dirigiéndose a la siguiente dirección: compliance@saval.cl.